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第一章  總則

第一條  為促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展,，規(guī)范其投資運(yùn)作,，鼓勵(lì)其投資中小企業(yè)特別是中小高新技術(shù)企業(yè)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)中小企業(yè)促進(jìn)法》等法律法規(guī),，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資企業(yè),，系指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的主要從事創(chuàng)業(yè)投資的企業(yè)組織,。

前款所稱創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資,，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對(duì)成熟后主要通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式,。

前款所稱創(chuàng)業(yè)企業(yè)，系指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的處于創(chuàng)建或重建過(guò)程中的成長(zhǎng)性企業(yè),，但不含已經(jīng)在公開市場(chǎng)上市的企業(yè),。

第三條  國(guó)家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)行備案管理。凡遵照本辦法規(guī)定完成備案程序的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè),，應(yīng)當(dāng)接受創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理部門的監(jiān)管,，投資運(yùn)作符合有關(guān)規(guī)定的可享受政策扶持。未遵照本辦法規(guī)定完成備案程序的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè),，不受創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理部門的監(jiān)管,，不享受政策扶持。

第四條  創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案管理部門分國(guó)務(wù)院管理部門和省級(jí)（含副省級(jí)城市）管理部門兩級(jí),。國(guó)務(wù)院管理部門為國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì),；省級(jí)（含副省級(jí)城市）管理部門由同級(jí)人民政府確定，報(bào)國(guó)務(wù)院管理部門備案后履行相應(yīng)的備案管理職責(zé),，并在創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理業(yè)務(wù)上接受國(guó)務(wù)院管理部門的指導(dǎo),。

第五條  外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)適用《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》。依法設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè),，投資運(yùn)作符合相關(guān)條件,，可以享受本辦法給予創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的相關(guān)政策扶持。

第二章  創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設(shè)立與備案

第六條  創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以有限責(zé)任公司,、股份有限公司或法律規(guī)定的其他企業(yè)組織形式設(shè)立,。

以公司形式設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可以委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè),、創(chuàng)業(yè)投資管理顧問(wèn)企業(yè)作為管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu),，負(fù)責(zé)其投資管理業(yè)務(wù)。委托人和代理人的法律關(guān)系適用《中華人民共和國(guó)民法通則》,、《中華人民共和國(guó)合同法》等有關(guān)法律法規(guī),。

第七條  申請(qǐng)?jiān)O(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理顧問(wèn)企業(yè)，依法直接到工商行政管理部門注冊(cè)登記,。

第八條  在國(guó)家工商行政管理部門注冊(cè)登記的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè),，向國(guó)務(wù)院管理部門申請(qǐng)備案,。

在省級(jí)及省級(jí)以下工商行政管理部門注冊(cè)登記的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，向所在地省級(jí)（含副省級(jí)城市）管理部門申請(qǐng)備案,。

第九條  創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向管理部門備案應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）已在工商行政管理部門辦理注冊(cè)登記,。

（二）經(jīng)營(yíng)范圍符合本辦法第十二條規(guī)定。

（三）實(shí)收資本不低于3000萬(wàn)元人民幣,，或者首期實(shí)收資本不低于1000萬(wàn)元人民幣且全體投資者承諾在注冊(cè)后的5年內(nèi)補(bǔ)足不低于3000萬(wàn)元人民幣實(shí)收資本,。

（四）投資者不得超過(guò)200人。其中,，以有限責(zé)任公司形式設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的,，投資者人數(shù)不得超過(guò)50人。單個(gè)投資者對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資不得低于100萬(wàn)元人民幣,。所有投資者應(yīng)當(dāng)以貨幣形式出資,。

（五）有至少3名具備2年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員承擔(dān)投資管理責(zé)任。委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè),、創(chuàng)業(yè)投資管理顧問(wèn)企業(yè)作為管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)其投資管理業(yè)務(wù)的,，管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)必須有至少3名具備2年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員對(duì)其承擔(dān)投資管理責(zé)任。

前款所稱“高級(jí)管理人員”,，系指擔(dān)任副經(jīng)理及以上職務(wù)或相當(dāng)職務(wù)的管理人員,。

第十條  創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向管理部門備案時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

（一）公司章程等規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)組織程序和行為的法律文件,。

（二）工商登記文件與營(yíng)業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件,。

（三）投資者名單、承諾出資額和已繳出資額的證明,。

（四）高級(jí)管理人員名單,、簡(jiǎn)歷。

由管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)受托其投資管理業(yè)務(wù)的,，還應(yīng)提交下列文件：

（一）管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的公司章程等規(guī)范其組織程序和行為的法律文件。

（二）管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的工商登記文件與營(yíng)業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件,。

（三）管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員名單,、簡(jiǎn)歷。

（四）委托管理協(xié)議,。

第十一條  管理部門在收到創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案申請(qǐng)后,，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)，審查備案申請(qǐng)文件是否齊全,，并決定是否受理其備案申請(qǐng),。在受理創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi),，審查申請(qǐng)人是否符合備案條件,，并向其發(fā)出“已予備案”或“不予備案”的書面通知,。對(duì)“不予備案”的，應(yīng)當(dāng)在書面通知中說(shuō)明理由,。  

第三章  創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資運(yùn)作

第十二條  創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍限于：

（一）創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù),。

（二）代理其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等機(jī)構(gòu)或個(gè)人的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。

（三）創(chuàng)業(yè)投資咨詢業(yè)務(wù),。

（四）為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)業(yè)務(wù),。

（五）參與設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與創(chuàng)業(yè)投資管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)。

第十三條  創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù),，但是購(gòu)買自用房地產(chǎn)除外,。

第十四條  創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以全額資產(chǎn)對(duì)外投資。其中,，對(duì)企業(yè)的投資,，僅限于未上市企業(yè)。但是所投資的未上市企業(yè)上市后,，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限,。其他資金只能存放銀行、購(gòu)買國(guó)債或其他固定收益類的證券,。

第十五條  經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議,，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權(quán)和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等準(zhǔn)股權(quán)方式對(duì)未上市企業(yè)進(jìn)行投資,。

第十六條  創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資不得超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)總資產(chǎn)的20％,。

第十七條  創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在章程、委托管理協(xié)議等法律文件中,，明確管理運(yùn)營(yíng)費(fèi)用或管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的管理顧問(wèn)費(fèi)用的計(jì)提方式,，建立管理成本約束機(jī)制。

第十八條  創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以從已實(shí)現(xiàn)投資收益中提取一定比例作為對(duì)管理人員或管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的業(yè)績(jī)報(bào)酬,，建立業(yè)績(jī)激勵(lì)機(jī)制,。

第十九條  創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以事先確定有限的存續(xù)期限，但是最短不得短于7年,。

第二十條  創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以在法律規(guī)定的范圍內(nèi)通過(guò)債權(quán)融資方式增強(qiáng)投資能力,。

第二十一條  創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的規(guī)定，建立健全內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法,。

第四章  對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的政策扶持

第二十二條  國(guó)家與地方政府可以設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金,，通過(guò)參股和提供融資擔(dān)保等方式扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設(shè)立與發(fā)展。具體管理辦法另行制定,。

第二十三條  國(guó)家運(yùn)用稅收優(yōu)惠政策扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展并引導(dǎo)其增加對(duì)中小企業(yè)特別是中小高新技術(shù)企業(yè)的投資,。具體辦法由國(guó)務(wù)院財(cái)稅部門會(huì)同有關(guān)部門另行制定。

第二十四條  創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以通過(guò)股權(quán)上市轉(zhuǎn)讓、股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓,、被投資企業(yè)回購(gòu)等途徑,，實(shí)現(xiàn)投資退出。國(guó)家有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)積極推進(jìn)多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè),，完善創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資退出機(jī)制,。

第五章  對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的監(jiān)管

第二十五條  管理部門已予備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)遵循本辦法第二,、第三章各條款的規(guī)定進(jìn)行投資運(yùn)作,，并接受管理部門的監(jiān)管。

第二十六條  管理部門已予備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu),，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)向管理部門提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告與業(yè)務(wù)報(bào)告,，并及時(shí)報(bào)告投資運(yùn)作過(guò)程中的重大事件。

前款所稱重大事件,，系指：

（一）修改公司章程等重要法律文件,。

（二）增減資本。

（三）分立與合并,。

（四）高級(jí)管理人員或管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)變更,。

（五）清算與結(jié)業(yè)。

第二十七條  管理部門應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的5個(gè)月內(nèi),，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)是否遵守第二,、第三章各條款規(guī)定，進(jìn)行年度檢查,。在必要時(shí),，可在第二、第三章相關(guān)條款規(guī)定的范圍內(nèi),，對(duì)其投資運(yùn)作進(jìn)行不定期檢查,。

對(duì)未遵守第二、三章各條款規(guī)定進(jìn)行投資運(yùn)作的,，管理部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其在30個(gè)工作日內(nèi)改正,；未改正的，應(yīng)當(dāng)取消備案,，并在自取消備案之日起的3年內(nèi)不予受理其重新備案申請(qǐng),。

第二十八條  省級(jí)（含副省級(jí)城市）管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國(guó)務(wù)院管理部門報(bào)告所轄地區(qū)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案情況，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的6個(gè)月內(nèi)報(bào)告已納入備案管理范圍的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資運(yùn)作情況,。

第二十九條  國(guó)務(wù)院管理部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)省級(jí)（含副省級(jí)城市）管理部門的指導(dǎo),。對(duì)未履行管理職責(zé)或管理不善的,，應(yīng)當(dāng)建議其改正,；造成不良后果的，應(yīng)當(dāng)建議其追究相關(guān)管理人員的失職責(zé)任。

第三十條  創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)本辦法和相關(guān)法律,、法規(guī)及規(guī)章,，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行自律管理，并維護(hù)本行業(yè)的自身權(quán)益,。

第六章  附則

第三十一條  本辦法由國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)會(huì)同有關(guān)部門解釋,。

第三十二條  本辦法自2006年3月1日起施行。